REJESTRACJA ZAKOŃCZONA
TERMIN SZKOLENIA ON-LINE
Data: środa, 15 lipca godz. 9:00 - 10:30 oraz 11:00 - 12:30
OPIS
Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych muszą w lipcu 2020 r. zmierzyć się z nowymi regulacjami dotyczącymi product governance, które zbliżone są do doświadczeń firm inwestycyjnych związanych z wdrażaniem regulacji MIFID II.
Szkolenie ma na celu zwrócenie uwagi na kwestie praktyczne związane z określaniem grup docelowych oraz formułowaniem strategii dystrybucji jednostek uczestnictwa. Szkolenie zostanie uzupełnione o wybrane zagadnienia związane z funkcjonowaniem systemu kontroli wewnętrznej w TFI oraz konieczności stałego podnoszenia kompetencji, w świetle rozporządzenia MF z 2019 r. oraz jego planowanych zmian.
Partnerem szkolenia jest Kancelaria
AGENDA
I. Product governance w TFI
II. Zmiany organizacyjne (z uwzględnieniem projektu zmiany rozporządzenia z 2020 r.)
Radca Prawny
Radca Prawny
Jest radcą prawnym, posiadającym kilkunastoletnie doświadczenie w obszarze rynku finansowego, w tym doradztwa regulacyjnego i zarządzania ryzykiem. Założyciel i wspólnik KSZ Smart Legal – innowacyjnej kancelarii prawnej wspierającej instytucje finansowe w regulacyjnym procesie transformacji cyfrowej. Karierę zawodową rozpoczynał w UKNF, gdzie przez 3 lata pracował jako prawnik i analityk finansowy w Pionie Nadzoru Rynku Kapitałowego, na następnie współpracował z kancelarią prawną specjalizującą się w obsłudze instytucji finansowych, gdzie przez przeszło 8 lat budował kompetencje obsługi rynku usług maklerskich, zarządzania aktywami oraz nowych technologii. Ponadto przez ponad 3 lata pracował na stanowisku Risk Managera w jednym z bankowych towarzystw funduszy inwestycyjnych, zdobywając praktyczne umiejętności z zakresu zarządzania ryzykiem. Mecenas Karwasiński jest absolwentem finansów na Wydziale Zarządzania UW oraz prawa na WPiA UW. Ukończył ponadto studia doktoranckie na WPiA UW oraz roczny kurs prawa amerykańskiego w Center for American Law Studies, współorganizowany przez University of Florida. Kompetencje menadżerskie miał okazję zdobywać także w Management Centre Innsbruck w Austrii, gdzie studiował jako stypendysta programu Erazmus. Posiada bogate doświadczenie szkoleniowe i warsztatowe.
Radca Prawny
Radca Prawny
Radca prawny, którego praktyka obejmuje doradztwo w zakresie regulacji rynku finansowego, transakcji kapitałowych oraz projektów IT. Założyciel i wspólnik KSZ Smart Legal – innowacyjnej kancelarii prawnej wspierającej instytucje finansowe w regulacyjnym procesie transformacji cyfrowej. Przed założeniem KSZ Smart Legal doskonalił swoje umiejętności między innymi jako wspólnik w kancelarii specjalizującej się obsłudze branży finansowej oraz jako dyrektor działu prawnego w towarzystwie funduszy inwestycyjnych. Posiada bogate doświadczenie doradztwie regulacyjnym w zakresie prawa rynku kapitałowego oraz reprezentowaniu klientów w postępowaniach przed Komisją Nadzoru Finansowego. Specjalizuje się także w procesach emisji papierów wartościowych oraz transakcjach typu venture capital. Pomaga również start-upom tworząc dla nich zaplecza prawne w obszarze innowacyjnych przedsięwzięć na rynku finansowym oraz technologicznym. Jest absolwentem ekonomii w Szkole Głównej Handlowej oraz prawa na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Marii Curie Skłodowskiej. Posiada także licencję doradcy restrukturyzacyjnego.
Radca Prawny
Radca Prawny
Anna Grygo jest doświadczonym radcą prawnym, specjalizującą się w doradztwie w zakresie regulacji rynku instytucji finansowych i świadczenia usług na rynku finansowym. Klienci doceniają współpracę z Anną za probiznesowe podejście i aktywne poszukiwanie rozwiązań zgodnych z prawem.
Od początku swojej kariery zawodowej zajmowała się rynkami kapitałowymi i instytucjami finansowymi. Pracowała w znanych kancelariach prawnych, uczestnicząc w transakcjach M&A, doradztwie w zakresie prowadzenia działalności instytucji finansowych zgodnie z wymogami regulacyjnymi i nadzorczymi. Pracowała również w banku będącym spółką publiczną, gdzie zajmowała stanowisko radcy prawnego a następnie dyrektora departamentu prawnego, gdzie była m.in. odpowiedzialna za kwestie regulacyjne i korporacyjne. Uczestniczyła w wielu strategicznych projektach w tym m.in. biorąc aktywny udział w przygotowaniu i przeprowadzeniu drugiego na polskim rynku procesu podziału banku. Posiada doświadczenie w zakresie wspierania procesów ochrony informacji, w szczególności tajemnicy bankowej, zawodowej, oraz w obowiązkach informacyjnych spółki publicznej, a także we wdrażaniu umów outsourcingowych, w tym na świadczenie usług IT.
Specjalizuje się w prawie bankowym, kwestiach regulacyjnych pod względem zgodności z prawem oraz prawie rynku finansowego i kapitałowego. Doradza firmom inwestycyjnym m.in. w zakresie MiFIDII czy zasadach prowadzenia działalności regulowanej w Polsce i oferowania usług finansowych w Polsce. Wspiera także prawnie pro bono Stowarzyszenie Ekspertki Razem, którego jest współzałożycielką.
KOSZTY SZKOLENIA ON-LINE
Członkowie i Podmioty wspierające IZFiA - 350 zł/osoba
Instytucje nie należące do IZFiA – 400 zł/osoba
Opłatę należy uiścić przed szkoleniem przelewem na rachunek Izby Zarządzających Funduszami i Aktywami, w Banku Pekao SA, nr 25 1240 6045 1111 0000 4744 4001.
W tytule przelewu należy zamieścić następujące informacje: Szkolenie
„Product governance jednostek uczestnictwa - 15 lipca 2020 r.” oraz nazwisko i imię uczestnika/uczestników.
Dokumentem rozliczeniowym płatności za szkolenie będzie wystawiana przez Izbę Faktura (nie jest to jednak faktura VAT).
Uczestnictwo w szkoleniu potwierdzone zostanie certyfikatem dokumentującym podnoszenie kwalifikacji zawodowych. Dokument może być wykorzystany w celu potwierdzenia doskonalenia umiejętności zawodowych m.in. przez radców prawnych i adwokatów.
WARUNKI UCZESTNICTWA